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    「炒股配資」發揮外匯業務樞紐功能 助力證券行業全面轉型

    國泰君安證券作為國內證券行業中首家獲得結售匯業務經營資格的證券公司,自2014年四季度獲批資格并啟動包括結售匯業務在內的外匯業務試點經營以來,在堅持穩健合規發展的前提下,始終積極在證券公司外匯業務領域進行嘗試和探索。經過多年來的持續投入和努力,目前公司外匯業務體系初見端倪,不僅自身業務逐步發展成長,也為后續其他證券公司參與外匯業務以及證券類機構外匯業務監管積累了有益的經驗。

    當前國內證券行業正處在轉型發展的關鍵時期,對于頭部券商來說,能否實現從傳統的證券經紀商、自營交易商向綜合金融服務商和現代投資銀行成功轉型,對于保持行業優勢地位至關重要,也將在很大程度上決定各家機構能否適應境內外資本市場深度融合和行業加快對外開放所帶來的新競爭格局。

    在這個過程中,包括外匯業務在內的交易投資業務作為境內證券公司拓展對客投融資服務范圍和強化機構核心競爭力所必需的戰略性業務,有望發揮舉足輕重的作用,而外匯業務因其對于證券公司各類業務跨境和跨幣種發展所起到的“樞紐”功能,更能夠有效助力頭部券商國際化經營發展、應對外資同業競爭和實現全面經營轉型。正因為如此,現階段我們有必要充分總結前期外匯業務經營試點的經驗,在明確證券公司自身優劣勢的基礎上探索差異化的發展模式,制定符合實際情況的分階段發展目標,切實推進證券公司外匯業務試點經營全面深入開展和證券類機構外匯業務監管制度框架的進一步完善。

    一、 探索試點:建設基礎配套支持功能,嘗試不同模式的外匯業務,初步建立證券公司外匯業務體系

    廣義的外匯業務包括外匯交易類業務、外匯產品類業務以及其他各類客戶使用外匯資金參與的業務,如外匯投資、外匯融資、外匯產品托管等。不同類型的外匯業務雖然在經營模式、業務邏輯和操作流程上存在差別,但大多會涉及協議簽署、賬戶開立、資金劃轉、履約保障、報價交易、交易后處理等一系列環節,不僅業務鏈條長,而且對于業務處理效率的要求較高。因而,開展外匯業務的金融機構都需要在賬戶管理、資金管理、信用和抵押品管理、報價交易管理和風險管理等諸多方面具備較為完備的基礎支持功能,也要有與業務經營需要相適應的技術系統作為支撐。

    相比之下,傳統證券公司業務中僅有B股業務與外匯相關,不僅業務規模較小,對業務經營效率的要求也不高,而券商人民幣相關業務的經營模式和管理方式與外匯業務差異明顯,因而證券公司在外匯業務配套支持功能方面存在欠缺,無論是與商業銀行、境外投行等同業機構,還是與自身外匯業務的中長期發展目標相比都存在顯著差距。所以,境內證券公司試點經營外匯業務,需要在原有人民幣相關業務功能體系的基礎上,平行建立一個以外匯賬戶和資金管理體系為核心的新功能體系,進而基于這一體系搭建和完善外匯業務體系。

    國泰君安證券在獲批業務資格后,立即著手建設和強化外匯業務的基礎配套支持功能。

    公司與境內部分商業銀行合作,建立了滿足初期業務經營需要的外匯資金賬戶架構,申請加入了SWIFT組織,通過商業銀行代理結算的方式實現了較為便捷高效的外匯資金收付功能,同時結合客戶業務經營需要和配套政策條件,在外匯局和投資者保護基金的指導下,創新性地規劃建設了證券公司客戶外匯賬戶體系,以滿足對客外匯業務時對于客戶賬戶管理和資金劃轉的需要。

    公司采取自主開發與外部采購相結合的方式建設外匯業務相關技術系統。截至目前,已初步建立起支持自營交易自動導入、交易簿記、各類授權和風險管理、交易后處理、資金清結算功能以及全面覆蓋客戶業務報價管理、交易管理、客戶賬戶管理、報文收發管理、資金管理、交易存續期管理、清結算處理和監管信息報送等各類功能的IT系統體系,并對分支機構管理、會計核算等部分已有業務系統進行了適應性改造。其中,外匯業務的交易簿記、授權與限額管理、風險管理及各類存續期、交易后處理流程納入公司全資產管理系統集中進行。公司還以專線形式接入國家外匯管理局應用服務平臺(ASOne系統),滿足結售匯報表、結構性存款登記等數據報送和日常信息交互需要,客戶外匯業務信息采集報送功能正在申請外匯局驗收。

    針對外匯業務的風險特點,在證券公司原有以凈資本、業務規模和風險資本準備為核心的風控指標體系基礎上,公司適應性地增加了凈敞口和各類敏感性指標,并完善了業務授權、交易對手準入、授信管理和風險管理的體系和流程。

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